| 博士论文摘要 | 第2-7页 |
| Abstract | 第7-13页 |
| 导言 | 第18-38页 |
| 一、问题的提出 | 第18-24页 |
| 二、相关文献回顾与评述 | 第24-33页 |
| 三、研究思路及分析框架 | 第33-36页 |
| 四、研究的方法和工具 | 第36-38页 |
| 第一章《巴塞尔协议Ⅲ》在实施过程中的渐变 | 第38-80页 |
| 第一节 “软、硬”微妙混合的法律变化现象 | 第38-47页 |
| 一、多变的三要素：义务、准确性和授权 | 第39-42页 |
| 二、“软”法与“硬”法以三要素为依据的多维变化 | 第42-47页 |
| 第二节《巴塞尔协议Ⅲ》的“软”形式 | 第47-53页 |
| 一、巴塞尔委员会的“软”组织性质 | 第47-50页 |
| 二、应运而生的《巴塞尔协议Ⅲ》 | 第50-51页 |
| 三、《巴塞尔协议Ⅲ》的“软”约束力 | 第51-53页 |
| 第三节《巴塞尔协议Ⅲ》:由“软”至“硬”的渐变 | 第53-66页 |
| 一、授权：巴塞尔委员会促进各方的共议、共用与共识 | 第53-61页 |
| 二、成员方实施义务的不断强化 | 第61-64页 |
| 三、监管规则的更趋准确——以资本充足标准的调整为例 | 第64-66页 |
| 第四节《巴塞尔协议Ⅲ》：是否为对“症”的良药？ | 第66-78页 |
| 一、我国对《巴塞尔协议III》的趋严实施 | 第66-69页 |
| 二、《巴塞尔协议Ⅲ》对银行业的实施影响分析 | 第69-76页 |
| 三、对“症”下药：顺应《巴塞尔协议Ⅲ》的“硬”化趋势 | 第76-78页 |
| 本章小节 | 第78-80页 |
| 第二章“风险为本”监管理念的具体运用——以G-SIFIs为视角 | 第80-115页 |
| 第一节“风险为本”监管理念的独特之处 | 第80-86页 |
| 一、“风险为本”监管理念的兴起 | 第81-83页 |
| 二、强调基于风险评估的差别监管 | 第83-85页 |
| 三、形成正向激励的监管约束机制 | 第85-86页 |
| 第二节 G-SIFIs:基于定期识别的趋严监管 | 第86-98页 |
| 一、对全球系统重要性金融机构的定期识别 | 第87-94页 |
| 二、趋严的G-SIFIs监管机制 | 第94-98页 |
| 第三节 我国G-SIFIs的定期调整与应对 | 第98-113页 |
| 一、具有全球系统重要性的中国银行 | 第98-110页 |
| 二、工商银行的国际化拓展及其入选 | 第110-111页 |
| 三、以系统重要性为依据的差别监管 | 第111-113页 |
| 本章小节 | 第113-115页 |
| 第三章 资本监管新规则的实施及其调整路径 | 第115-160页 |
| 第一节 趋同实施的规则：资本监管新标准 | 第115-144页 |
| 一、跨境监管套利问题的求解？ | 第115-119页 |
| 二、资本监管规则在危机趋动下的持续调整 | 第119-128页 |
| 三、欧盟与美国：资本监管新规则的推迟实施 | 第128-133页 |
| 四、中国：趋严的资本监管新标准 | 第133-137页 |
| 五、监管规则一致性评估项目：促进成员方更趋一致的实施 | 第137-143页 |
| 六、非成员方对资本监管新标准的趋同实施 | 第143-144页 |
| 第二节 我国《商业银行资本管理办法》的实施影响 | 第144-153页 |
| 一、基于国有商业银行资本充足变化的数据分析 | 第144-148页 |
| 二、股份制商业银行在趋严监管下的资本充足状况 | 第148-153页 |
| 第三节 我国资本监管规则的趋同调整路径 | 第153-158页 |
| 一、尽可能促进资本监管新规则的更趋一致 | 第154-156页 |
| 二、与主要成员方保持同步的实施与调整进度 | 第156-158页 |
| 本章小节 | 第158-160页 |
| 第四章 杠杆率新规则的实施及其调整路径 | 第160-183页 |
| 第一节 弹性调整的规则：杠杆率新标准 | 第160-173页 |
| 一、差异性的杠杆率定义 | 第160-163页 |
| 二、逆周期的杠杆率监管 | 第163-164页 |
| 三、《巴塞尔协议Ⅲ》中的杠杆率标准及其调整 | 第164-170页 |
| 四、成员方对杠杆率的弹性调整 | 第170-173页 |
| 第二节 我国《杠杆率管理办法》的实施影响 | 第173-179页 |
| 一、我国的杠杆率新规则 | 第173-175页 |
| 二、基于银行业杠杆率变化的数据分析 | 第175-177页 |
| 三、金融创新的抑制或促进？ | 第177-179页 |
| 第三节 我国杠杆率新规则的弹性调整路径 | 第179-181页 |
| 一、以系统重要性为依据进行差别的杠杆率调整 | 第179-180页 |
| 二、在经济周期内进行弹性的杠杆率调整 | 第180-181页 |
| 本章小节 | 第181-183页 |
| 第五章 流动性监管新规则的实施与调整路径 | 第183-213页 |
| 第一节 动态调整的规则：流动性监管新标准 | 第183-198页 |
| 一、动态变化的流动性风险 | 第183-187页 |
| 二、早期推行的流动性监管标准 | 第187-189页 |
| 三、《巴塞尔协议Ⅲ》中的流动性监管新规则 | 第189-193页 |
| 四、流动性监管新标准在实施过程中的动态调整 | 第193-198页 |
| 第二节 我国《流动性风险管理办法》的实施影响 | 第198-208页 |
| 一、我国的流动性监管新标准 | 第199-202页 |
| 二、流动性风险防范措施的强化 | 第202-203页 |
| 三、基于银行业数据的流动性风险分析 | 第203-208页 |
| 第三节 流动性监管新规则的动态调整路径 | 第208-211页 |
| 一、针对银行的不同特点进行差别的规则调整 | 第208-209页 |
| 二、规则的调整应确保盈利性、安全性和流动性的动态平衡 | 第209-211页 |
| 本章小节 | 第211-213页 |
| 结论 | 第213-220页 |
| 一、规则的调整要顺应《巴赛尔协议Ⅲ》的“硬”化趋势 | 第213-215页 |
| 二、规则的调整要切实贯彻“风险为本”的监管理念 | 第215-216页 |
| 三、路径的选择：准确把握银行业监管新规则的不同特性 | 第216-220页 |
| 参考文献 | 第220-244页 |
| 在读博期间发表的学术论文与研究成果 | 第244-245页 |
| 后记 | 第245-247页 |
