| 摘要 | 第12-14页 |
| ABSTRACT | 第14-15页 |
| 1 绪论 | 第16-29页 |
| 1.1 研究背景 | 第16-17页 |
| 1.2 研究目的与意义 | 第17-18页 |
| 1.2.1 研究目的 | 第17-18页 |
| 1.2.2 研究意义 | 第18页 |
| 1.3 研究方法 | 第18-26页 |
| 1.3.1 量子决策论 | 第19-24页 |
| 1.3.2 多群体层次分析法 | 第24-26页 |
| 1.4 研究内容与思路 | 第26-28页 |
| 1.4.1 研究内容 | 第26-27页 |
| 1.4.2 研究思路 | 第27-28页 |
| 1.5 论文创新点 | 第28-29页 |
| 2 文献综述 | 第29-40页 |
| 2.1 国外研究现状 | 第29-34页 |
| 2.1.1 证券发行监管的必要性与有效性 | 第29-30页 |
| 2.1.2 证券发行监管的制度安排与变迁 | 第30-32页 |
| 2.1.3 证券发行监管与信息披露 | 第32-33页 |
| 2.1.4 证券发行监管与IPO价格 | 第33-34页 |
| 2.2 国内研究现状 | 第34-39页 |
| 2.2.1 我国证券发行监管的一般规律研究 | 第34-36页 |
| 2.2.2 我国证券发行审核制度研究 | 第36-39页 |
| 2.3 文献评述 | 第39-40页 |
| 3 理论基础 | 第40-61页 |
| 3.1 基本概念与范畴 | 第40-47页 |
| 3.1.1 证券发行与证券上市 | 第40-42页 |
| 3.1.2 股票发行制度 | 第42页 |
| 3.1.3 注册制与核准制 | 第42-47页 |
| 3.2 理论基础 | 第47-60页 |
| 3.2.1 市场监管理论 | 第47-52页 |
| 3.2.2 委托代理理论 | 第52-56页 |
| 3.2.3 机制设计理论 | 第56-58页 |
| 3.2.4 制度变迁理论 | 第58-60页 |
| 3.3 小结 | 第60-61页 |
| 4 中国股票发行监管制度演进的历史与现状 | 第61-75页 |
| 4.1 中国股票发行监管制度的演变 | 第61-65页 |
| 4.1.1 审批制 | 第61-63页 |
| 4.1.2 由审批制向核准制过渡阶段 | 第63-64页 |
| 4.1.3 “核准制”的阶段 | 第64-65页 |
| 4.2 中国股票发行审批制与核准制的流程 | 第65-69页 |
| 4.3 中国现行股票市场发行监管制度的缺陷及与注册制的差距 | 第69-71页 |
| 4.3.1 中国现行股票市场发行制度的缺陷 | 第69页 |
| 4.3.2 中国现行股票市场发行监管制度与注册制的差异 | 第69-71页 |
| 4.4 中国股票发行监管制度实施注册制的必要性与可行性 | 第71-74页 |
| 4.4.1 必要性分析 | 第71-73页 |
| 4.4.2 可行性分析 | 第73-74页 |
| 4.5 小结 | 第74-75页 |
| 5 美国、香港和台湾股票发行注册制的比较分析 | 第75-94页 |
| 5.1 美国的注册制及其特点 | 第75-83页 |
| 5.1.1 证券市场发行制度及特点 | 第75-79页 |
| 5.1.2 美国证券公开发行制度实施的保障 | 第79-83页 |
| 5.2 香港的注册制及其特点 | 第83-86页 |
| 5.2.1 中国香港地区证券市场监管演变 | 第83-84页 |
| 5.2.2 香港地区证券发行流程与制度体系 | 第84-86页 |
| 5.2.3 香港证券公开发行制度的保障 | 第86页 |
| 5.3 台湾的注册制及其特点 | 第86-91页 |
| 5.3.1 台湾证券发行制度变迁 | 第86-88页 |
| 5.3.2 以核准——注册结合为核心的台湾证券发行制度分析 | 第88-91页 |
| 5.4 三种不同特征注册制的比较 | 第91-93页 |
| 5.4.1 注册制的共性 | 第91-92页 |
| 5.4.2 三种不同特征注册制实施条件的区别 | 第92-93页 |
| 5.5 小结 | 第93-94页 |
| 6 我国注册制改革目标的选择 | 第94-108页 |
| 6.1 注册制实施条件的重要性权重 | 第94-98页 |
| 6.2 注册制实施条件对于不同特征注册制的重要性 | 第98-99页 |
| 6.3 我国注册制改革的理想目标 | 第99-107页 |
| 6.3.1 注册制改革的决策分析 | 第99-102页 |
| 6.3.2 注册制的理想目标：美国的注册制 | 第102页 |
| 6.3.3 中国实行注册制应采取两步走战略 | 第102-106页 |
| 6.3.4 过渡体制 | 第106-107页 |
| 6.4 小结 | 第107-108页 |
| 7 中国注册制改革的路径及机制设计 | 第108-135页 |
| 7.1 “注册制”改革需要总结经验教训变革审核流程 | 第108-109页 |
| 7.2 注册制改革路径选择 | 第109-117页 |
| 7.2.1 两种备选方案及其含义 | 第109-110页 |
| 7.2.2 备选方案的评估及选择 | 第110-117页 |
| 7.3 中国注册制改革的路径实现 | 第117-125页 |
| 7.3.1 两步走战略的具体涵义 | 第118-120页 |
| 7.3.2 两步走战略需要配合监管理念和思路的变革 | 第120-125页 |
| 7.4 两步走战略实现机制 | 第125-134页 |
| 7.4.1 发行监管与上市监管的流程再造体系 | 第125-126页 |
| 7.4.2 过渡期实施审核-注册制的具体措施 | 第126-128页 |
| 7.4.3 股票发行关键工作环节的机制设计 | 第128-134页 |
| 7.5 小结 | 第134-135页 |
| 8 中国注册制改革存在的风险与应对 | 第135-140页 |
| 8.1 发行制度改革异化错位风险与应对 | 第135-136页 |
| 8.2 “弃真”与“纳伪”风险与应对 | 第136页 |
| 8.3 规则导向监管的刚性风险与应对 | 第136-137页 |
| 8.4 发行市场竞争的风险与应对 | 第137-138页 |
| 8.5 中介机构与拟上市公司的合作造假风险与应对 | 第138-139页 |
| 8.6 小结 | 第139-140页 |
| 9 研究结论与未来展望 | 第140-142页 |
| 参考文献 | 第142-147页 |
| 附录1 调查问卷 | 第147-149页 |
| 附录2 调查所获得的数据 | 第149-155页 |
| 攻读博士期间发表科研成果 | 第155-156页 |
| 致谢 | 第156-157页 |
