| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-5页 |
| 目录 | 第5-9页 |
| 绪论 | 第9-12页 |
| 第一节 选题背景和研究意义 | 第9页 |
| 第二节 研究思路和方法 | 第9-10页 |
| 第三节 研究现状 | 第10页 |
| 第四节 研究的创新之处 | 第10-11页 |
| 第五节 不足之处 | 第11-12页 |
| 第一章 私募基金监管概述 | 第12-23页 |
| 第一节 私募基金的的法律阐释 | 第12-16页 |
| 一、 私募基金的概念 | 第12-13页 |
| （一） 私募基金的定义 | 第12-13页 |
| （二） 私募基金与公募基金的比较 | 第13页 |
| 二、 私募基金的法律本质 | 第13-14页 |
| 三、 私募基金的法律关系 | 第14-16页 |
| （一） 私募基金法律关系的含义 | 第14页 |
| （二） 法律关系的内容 | 第14-16页 |
| 第二节 我国私募基金的形态 | 第16-18页 |
| 一、 私募证券投资基金 | 第16-17页 |
| （一） 阳光私募 | 第16-17页 |
| （二） 公募基金管理公司特定资产管理计划 | 第17页 |
| （三） 证券公司集合资产管理计划 | 第17页 |
| 二、 私募股权投资基金 | 第17-18页 |
| （一） 专业股权投资机构的投资业务 | 第17-18页 |
| （二） 公募基金公司子公司股权投资业务 | 第18页 |
| （三） 保险资管计划 | 第18页 |
| 第三节 私募基金的监管机构 | 第18-20页 |
| 一、 行政监管机构 | 第18-19页 |
| （一） 行政监管的必要性 | 第18-19页 |
| （二） 行政监管的边界 | 第19页 |
| 二、 行业自律组织 | 第19-20页 |
| 第四节 私募基金监管的目标和原则 | 第20-23页 |
| 一、 监管目标 | 第20-21页 |
| （一） 投资者权益保障 | 第20页 |
| （二） 维护市场公平与效率 | 第20页 |
| （三） 降低融资成本 | 第20-21页 |
| （四） 防范系统性风险 | 第21页 |
| 二、 监管原则 | 第21-23页 |
| （一） 有限监管原则 | 第21-22页 |
| （二） 差异化监管原则 | 第22-23页 |
| 第二章 私募基金监管转型 | 第23-26页 |
| 第一节 监管转型的必要性和目标 | 第23页 |
| 第二节 监管转型面临的问题 | 第23-24页 |
| 第三节 监管转型的方向 | 第24-26页 |
| 第三章 私募基金的监管手段 | 第26-33页 |
| 第一节 行政监管措施 | 第26-31页 |
| 一、 行政监管措施的性质 | 第26页 |
| 二、 行政监管措施对私募基金监管的意义 | 第26-27页 |
| （一） 行政监管措施的力度适中 | 第26-27页 |
| （二） 行政监管措施适于快速处置私募基金行业的风险 | 第27页 |
| 三、 行政监管措施适用中存在的问题 | 第27-29页 |
| （一） 证券期货经营机构监管措施标准不统一 | 第27-28页 |
| （二） 监管措施设定的法律依据有待进一步完善 | 第28页 |
| （三） 基金监管措施层次不够分明 | 第28页 |
| （四） 监管措施适用标准仍需明确 | 第28-29页 |
| 四、 完善适用于私募基金监管的行政监管措施 | 第29-31页 |
| （一） 统一行政监管措施的适用 | 第29页 |
| （二） 提升行政监管措施依据的法律层级 | 第29-30页 |
| （三） 建立多层次的基金监管措施体系 | 第30页 |
| （四） 明确监管措施实施的适用标准 | 第30-31页 |
| （五） 鼓励监管对象建立自我约束机制 | 第31页 |
| 第二节 其他监管手段 | 第31-33页 |
| 一、 行政处罚 | 第31页 |
| 二、 监管建议 | 第31-32页 |
| 三、 行业协会的自律措施 | 第32-33页 |
| 第四章 私募基金监管的支点 | 第33-52页 |
| 第一节 私募基金信息披露监管 | 第33-38页 |
| 一、 信息披露监管的意义 | 第33-34页 |
| 二、 私募基金信息披露亟待解决的问题 | 第34-35页 |
| （一） 缺乏私募基金信息披露的具体规则 | 第34页 |
| （二） 缺乏全国性的私募基金信息披露平台 | 第34页 |
| （三） 多头监管 | 第34-35页 |
| 三、 私募基金信息披露监管的完善 | 第35-38页 |
| （一） 确定信息披露监管的主体 | 第35页 |
| （二） 私募基金信息披露的内容安排 | 第35-37页 |
| （三） 建立全国性信息披露网络平台 | 第37-38页 |
| 第二节 私募基金投资者适当性监管 | 第38-46页 |
| 一、 投资者适当性监管亟待解决的问题 | 第38-40页 |
| （一） 监管原则有待统一 | 第38-39页 |
| （二） 监管逻辑有待理顺 | 第39页 |
| （三） 监管规则有待建立 | 第39页 |
| （四） 管理人执行不到位 | 第39-40页 |
| （五） 行业发展对监管的冲击 | 第40页 |
| 二、 投资者适当性监管的完善 | 第40-43页 |
| （一） 境外市场投资者适当性监管经验的借鉴 | 第40-41页 |
| （二） 我国投资者适当性监管的措施 | 第41-43页 |
| 三、 确立合格投资者标准 | 第43-46页 |
| （一） 投资者的区分与界定 | 第43-44页 |
| （二） 私募基金合格投资者的标准 | 第44-46页 |
| 第三节 私募基金的发行监管 | 第46-52页 |
| 一、 私募基金的发行准入 | 第46-48页 |
| （一） 私募基金管理人的准入 | 第46页 |
| （二） 私募基金从业人员准入 | 第46-48页 |
| （三） 私募基金产品准入 | 第48页 |
| 二、 私募基金销售监管 | 第48-50页 |
| （一） 美国私募基金销售监管的经验借鉴 | 第48-49页 |
| （二） 我国私募基金销售监管的完善 | 第49-50页 |
| 三、 私募基金份额转让 | 第50-52页 |
| （一） 美国私募基金份额转让监管的经验借鉴 | 第50-51页 |
| （二） 我国私募基金转售监管的完善 | 第51-52页 |
| 结论 | 第52-54页 |
| 参考文献 | 第54-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |
| 个人简历 | 第58页 |
| 在学期间学术成果情况 | 第58页 |