| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 第1章 绪论 | 第10-17页 |
| ·选题背景及研究意义 | 第10-11页 |
| ·选题背景 | 第10页 |
| ·研究意义 | 第10-11页 |
| ·国内外文献综述 | 第11-15页 |
| ·国外文献综述 | 第11-12页 |
| ·国内文献综述 | 第12-15页 |
| ·研究内容和研究方法 | 第15-16页 |
| ·研究内容 | 第15页 |
| ·研究方法 | 第15-16页 |
| ·创新点与不足 | 第16-17页 |
| ·创新点 | 第16页 |
| ·研究不足 | 第16-17页 |
| 第2章 齐鲁银行案基本情况介绍 | 第17-24页 |
| ·行业背景介绍 | 第17-19页 |
| ·城市商业银行的概念 | 第17页 |
| ·城市商业银行的地位及作用 | 第17-18页 |
| ·城市商业银行的发展情况分析 | 第18-19页 |
| ·案件过程介绍 | 第19-23页 |
| ·齐鲁银行案发生的原因 | 第19-21页 |
| ·齐鲁银行案发生的经过 | 第21-22页 |
| ·齐鲁银行案发生造成的结果 | 第22-23页 |
| 小结 | 第23-24页 |
| 第3章 齐鲁银行内部控制问题分析 | 第24-37页 |
| ·内部原因 | 第24-34页 |
| ·内控环境不完善 | 第24-29页 |
| ·风险评估失效 | 第29-31页 |
| ·控制活动执行不力 | 第31-32页 |
| ·信息交流与反馈渠道不畅通 | 第32-33页 |
| ·内部监督乏力 | 第33-34页 |
| ·战略目标定位不清晰，经营行为短期化 | 第34页 |
| ·外部原因 | 第34-36页 |
| ·外部监管失灵 | 第34-35页 |
| ·外部审计失效 | 第35-36页 |
| 小结 | 第36-37页 |
| 第4章 齐鲁银行案对我国城市商业银行内控建设的启示 | 第37-48页 |
| ·构建良好的内部控制环境 | 第37-40页 |
| ·完善法人治理结构 | 第37-38页 |
| ·完善内部审计职能，加强内部审计队伍建设 | 第38-39页 |
| ·加强对从业人员综合素质的提高 | 第39-40页 |
| ·创建良好的内部控制文化 | 第40页 |
| ·提高风险识别与评估能力 | 第40-42页 |
| ·创建系统高效的风险管理组织架构 | 第40-41页 |
| ·改进风险评估方法 | 第41-42页 |
| ·实施切实有效的全面风险管理 | 第42页 |
| ·开展规范有效的内部控制活动 | 第42-44页 |
| ·建立科学授权制和岗位责任制 | 第42-43页 |
| ·提高内部控制执行力 | 第43页 |
| ·建立有效的绩效考评机制 | 第43-44页 |
| ·完善信息交流与反馈机制 | 第44-45页 |
| ·健全信息披露制度 | 第44页 |
| ·建立健全管理信息系统，完善信息交流与反馈机制 | 第44-45页 |
| ·强化内部监督功能 | 第45页 |
| ·完善内部监督的方式方法 | 第45页 |
| ·改进内部监督评价体系 | 第45页 |
| ·明确目标定位 | 第45-46页 |
| ·加强外部监管，强化监督力度 | 第46页 |
| 小结 | 第46-48页 |
| 第5章 结论与展望 | 第48-50页 |
| ·总结 | 第48页 |
| ·展望 | 第48-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |
| 致谢 | 第53页 |