| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-9页 |
| 导论 | 第9-12页 |
| 第一章 新三板做市交易制度的功能与类型选择 | 第12-24页 |
| 第一节 做市交易制度的含义和分类 | 第12-14页 |
| 一、做市交易制度的含义 | 第12-13页 |
| 二、做市交易制度的分类 | 第13-14页 |
| 第二节 做市交易制度的主要功能 | 第14-17页 |
| 一、有利于提高市场的流动性，发挥市场的定价功能 | 第14-15页 |
| 二、有利于平抑市场风险，维护市场的稳定 | 第15-16页 |
| 三、有利于推介被做市公司，提高其市场知名度 | 第16-17页 |
| 第三节 新三板引入做市交易制度的必要性和制度类型的选择 | 第17-24页 |
| 一、新三板的改革和市场定位 | 第17-19页 |
| 二、新三板引入做市交易制度的必要性 | 第19-20页 |
| 三、新三板应当选择竞争性传统型做市交易制度 | 第20-22页 |
| 四、目前我国现行立法关于做市交易的滞后性 | 第22-24页 |
| 第二章 新三板做市交易主体和监管的主体 | 第24-35页 |
| 第一节 新三板做市交易主体 | 第24-31页 |
| 一、新三板做市交易主体概述 | 第24-25页 |
| 二、做市资格的批准和取得条件 | 第25-31页 |
| 第二节 新三板做市监管主体 | 第31-35页 |
| 一、做市商监管的必要性和基本思路 | 第31-33页 |
| 二、统一监管的主体——证监会及其职责 | 第33-34页 |
| 三、自律监管的主体——全国股份转让系统公司及其职责 | 第34-35页 |
| 第三章 新三板做市商的权利和义务 | 第35-40页 |
| 第一节 做市商特有的权利 | 第35-37页 |
| 一、赚取做市差价的权利 | 第35-36页 |
| 二、掌握市场全部报价的权利 | 第36页 |
| 三、享受优惠政策的权利 | 第36-37页 |
| 第二节 做市商做市的义务 | 第37-39页 |
| 一、遵守连续双向报价的义务 | 第37-38页 |
| 二、遵守强制成交的义务 | 第38页 |
| 三、遵守禁止交叉和锁定、报价价差限额的义务 | 第38-39页 |
| 第三节 做市商的价格信息披露义务 | 第39-40页 |
| 第四章 做市商经营风险的防范和进退机制 | 第40-44页 |
| 第一节 做市商经营风险的防范 | 第40-42页 |
| 一、做市商存货风险的防范 | 第40-41页 |
| 二、以净资本为核心的资金风险防范 | 第41页 |
| 三、建立有效隔离的券商内部风控制度 | 第41页 |
| 四、建立做市商评价体系 | 第41-42页 |
| 第二节 做市商中途加入和退出机制 | 第42-44页 |
| 一、做市商中途加入做市 | 第42-43页 |
| 二、做市商中途退出做市 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-46页 |
| 后记 | 第46-47页 |