| 中文摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-6页 |
| 一、前言 | 第6-9页 |
| (一) 研究的背景和意义 | 第6-7页 |
| (二) 研究思路和方法 | 第7-9页 |
| 二、经纪业务风险管理的理论基础 | 第9-15页 |
| (一) 经纪业务风险管理概述 | 第9-13页 |
| (二) 经纪业务风险管理研究综述 | 第13-15页 |
| 三、H证券公司经纪业务风险管理现状与风险识别 | 第15-25页 |
| (一) H证券公司简介 | 第15-16页 |
| (二) H证券公司的经纪业务 | 第16页 |
| (三) H证券公司经纪业务风险管理现状 | 第16-20页 |
| (四) H证券公司经纪业务内部风险识别 | 第20-23页 |
| (五) H证券公司的经纪业务外部风险识别 | 第23-25页 |
| 四、H证券公司经纪业务风险管理的改进 | 第25-32页 |
| (一) 风险管理的指导原则 | 第25-26页 |
| (二) H证券公司经纪业务内部风险管理改进 | 第26-29页 |
| (三) H证券公司经纪业务外部风险管理改进 | 第29-30页 |
| (四) 健全经纪业务风险动态跟踪机制 | 第30-32页 |
| 五、H证券公司经纪业务风险管理改进的保障措施 | 第32-38页 |
| (一) 组织和风险管理责任确定 | 第32-34页 |
| (二) 改进内部风险审计 | 第34-35页 |
| (三) 引入ISO31000给风险管理提供标准的结构化方法 | 第35-38页 |
| 结论 | 第38-39页 |
| 参考文献 | 第39-40页 |
| 致谢 | 第40页 |