| 论文摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-11页 |
| 引言 | 第11-13页 |
| 第一章 场外交易市场及做市商制度概述 | 第13-23页 |
| 第一节 场外交易市场概述 | 第13-17页 |
| 一、场外交易市场的内涵辨析 | 第13-14页 |
| 二、场外交易市场的历史沿革 | 第14-15页 |
| 三、我国场外交易市场的界定 | 第15-17页 |
| 第二节 做市商制度概述 | 第17-23页 |
| 一、做市商制度的界定 | 第17-18页 |
| 二、做市商制度的演进 | 第18-20页 |
| 三、做市商制度的局限与突破 | 第20-23页 |
| 第二章 我国场外交易市场引入做市商制度的价值与可行性 | 第23-34页 |
| 第一节 我国场外交易市场引入做市商制度的价值 | 第23-26页 |
| 一、对场外交易市场的价值 | 第23-24页 |
| 二、对场外交易市场投资者的价值 | 第24-25页 |
| 三、对场外交易市场监管者的价值 | 第25-26页 |
| 四、对场外交易市场证券商的价值 | 第26页 |
| 第二节 我国场外交易市场引入做市商制度的可行性 | 第26-34页 |
| 一、我国场外交易市场引入做市商制度的有利条件 | 第26-29页 |
| 二、我国场外交易市场引入做市商制度的不利因素 | 第29-34页 |
| 第三章 域外场外交易市场做市商制度的考察 | 第34-42页 |
| 第一节 美国NASDAQ市场做市商制度 | 第34-38页 |
| 一、做市商资格的取得及终止 | 第34-35页 |
| 二、做市商的义务 | 第35-37页 |
| 三、做市商的权利 | 第37-38页 |
| 四、做市商的监管 | 第38页 |
| 第二节 我国台湾地区兴柜市场做市商制度 | 第38-42页 |
| 一、推荐证券商资格的取得及终止 | 第39-40页 |
| 二、推荐证券商的义务及豁免 | 第40-41页 |
| 三、推荐证券商的监管 | 第41-42页 |
| 第四章 我国场外交易市场引入做市商制度之实现途径的法律思考 | 第42-55页 |
| 第一节 我国场外交易市场交易制度的选择 | 第42-44页 |
| 一、混合交易制度的不足 | 第42-43页 |
| 二、我国交易制度的选择 | 第43-44页 |
| 第二节 改善立法,建立我国场外交易市场做市商法律制度 | 第44-49页 |
| 一、做市商制度的法律确立 | 第44-45页 |
| 二、做市商资格的法律认定 | 第45-46页 |
| 三、做市商义务权利的法律平衡 | 第46-48页 |
| 四、做市商交易对象的法律保护 | 第48-49页 |
| 第三节 加强执法,健全我国场外交易市场做市商监管机制 | 第49-53页 |
| 一、我国场外交易市场做市商监管的原则 | 第49-51页 |
| 二、我国场外交易市场做市商监管的层次 | 第51-53页 |
| 第四节 促进守法,培育我国场外交易市场做市商自律理念 | 第53-55页 |
| 一、推进证券市场诚信环境建设 | 第54页 |
| 二、加强做市商内部自我约束 | 第54-55页 |
| 结语 | 第55-57页 |
| 参考文献 | 第57-61页 |
| 后记 | 第61页 |
