| 序言 | 第1-8页 |
| 一、证券公司内部控制总体框架 | 第8-19页 |
| (一) 内部控制的基本概念和理论 | 第8-13页 |
| (二) 我国证券公司内部控制现状和问题 | 第13-14页 |
| (三) 证券公司内部控制的目标、原则和基本要求 | 第14-15页 |
| (四) 证券公司内部控制体系描述 | 第15-19页 |
| 二、证券公司经营业务的内部控制 | 第19-44页 |
| (一) 证券公司投资银行业务的内部控制 | 第19-24页 |
| (二) 证券公司经纪业务的内部控制 | 第24-30页 |
| (三) 证券公司自营业务的内部控制 | 第30-34页 |
| (四) 证券公司资产管理业务的内部控制 | 第34-39页 |
| (五) 证券公司资金管理业务的内部控制 | 第39-44页 |
| 三、证券公司经营管理的内部控制 | 第44-51页 |
| (一) 完善法人治理结构 | 第44-45页 |
| (二) 组织结构与岗位责任管理 | 第45-46页 |
| (三) 授权机制 | 第46页 |
| (四) 防火墙机制 | 第46-47页 |
| (五) 风险监控和稽核机制 | 第47-49页 |
| (六) 工作流程和内控制度建设 | 第49页 |
| (七) 企业内控文化 | 第49-51页 |
| 结论 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-55页 |
| 致谢 | 第55页 |