| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-7页 |
| 引言 | 第7-8页 |
| 一、证券持有体制的发展 | 第8-16页 |
| （一） 证券市场的发展与证券跨境持有体制的创新 | 第8-14页 |
| 1. 证券持有体制：直接持有体制向间接持有体制的演进 | 第8-11页 |
| 2. 间接持有体制下的法律问题 | 第11-14页 |
| （二） 本文的研究范围和研究意义 | 第14-16页 |
| 1. 本文的研究范围 | 第14页 |
| 2. 本文的研究意义 | 第14-16页 |
| 二、证券跨境间接持有体制的基本构架与制度 | 第16-23页 |
| （一） 证券跨境间接持有体制的基本构架 | 第16-18页 |
| （二） 间接持有体制的基本制度 | 第18-21页 |
| 1. 证券登记制度 | 第18-19页 |
| 2. 证券托管制度 | 第19-20页 |
| 3. 证券结算制度 | 第20-21页 |
| （三） 证券跨境间接持有体制与证券直接持有体制的异同 | 第21-23页 |
| 三、证券跨境间接持有规则的国际统一：《罗马公约》 | 第23-42页 |
| （一） 证券间接持有规则的国际统一化 | 第23-24页 |
| （二） 《罗马公约》的基本内容 | 第24-42页 |
| 1. 投资者的证券权利性质 | 第25-31页 |
| 2. 证券托管的法律性质 | 第31-34页 |
| 3. 风险控制制度 | 第34-35页 |
| 4. 禁止越级追索 | 第35-36页 |
| 5. 交收最终性规定 | 第36-37页 |
| 6. 持有体制规定 | 第37页 |
| 7. 担保相关规定 | 第37-42页 |
| 四、中国证券持有体制的完善 | 第42-62页 |
| （一） 中国现行证券持有体制 | 第42-48页 |
| 1. 中国的证券持有体制和立法现状 | 第42-46页 |
| 2. 中国证券持有体制的法律缺陷 | 第46-48页 |
| （二） 《罗马公约》对我国的影响及我国立法的完善 | 第48-62页 |
| 1. 加入《罗马公约》对我国的影响 | 第48-49页 |
| 2. 中国的持有体制选择 | 第49-51页 |
| 3. 我国证券持有体制立法的完善 | 第51-60页 |
| 4. 小结 | 第60-62页 |
| 结论 | 第62-63页 |
| 致谢 | 第63-64页 |
| 参考文献 | 第64-67页 |
| 图1 间接持有体制结构图 | 第67-68页 |
| 图2 QFII 制度结构图 | 第68-69页 |
| 图3 QDII 制度结构图 | 第69页 |