| 引 言 | 第1-7页 |
| 一、 证券发行监管概述 | 第7-13页 |
| (一) 证券发行 | 第7-9页 |
| 1 、证券发行的定义 | 第7-8页 |
| 2 、证券发行的主要分类 | 第8-9页 |
| (二) 证券发行监管 | 第9-13页 |
| 1 、对证券发行进行监管的原因 | 第9-11页 |
| 2 、证券发行监管的目标 | 第11-12页 |
| 3 、证券发行监管的法律原则 | 第12-13页 |
| 二、 证券发行监管的基本内容 | 第13-29页 |
| (一) 证券发行监管的要素 | 第13-15页 |
| (二) 国外主要国家的证券发行审核制度 | 第15-29页 |
| 1 、注册制 | 第15-22页 |
| 2 、核准制 | 第22-26页 |
| 3 、以德国为代表的注册制与核准制相结合的证券发行审核制度 | 第26-27页 |
| 4 、关于证券发行审核制度的比较与评价 | 第27-29页 |
| 三、 我国的证券发行监管法律制度 | 第29-39页 |
| (一) 我国证券发行监管法律制度的发展及分析 | 第29-31页 |
| 1 、证券公开发行监管 | 第29-30页 |
| 2 、证券非公开发行监管 | 第30-31页 |
| (二) 我国现行的证券发行审核制度 | 第31-35页 |
| 1 、核准制 | 第31-34页 |
| 2 、审批制 | 第34-35页 |
| (三) 我国证券发行审核制度的发展与完善 | 第35-39页 |
| 1 、通道制 | 第35-36页 |
| 2 、保荐人制度 | 第36-39页 |
| 四、 我国证券发行监管存在的问题及完善 | 第39-53页 |
| (一) 我国证券发行监管面临的挑战 | 第39-44页 |
| 1 、证券发行市场的不规范行为 | 第39-40页 |
| 2 、中国证监会的角色分析 | 第40-44页 |
| (二) 我国证券发行监管的发展趋势 | 第44-46页 |
| 1 、核准制还是注册制 | 第44-45页 |
| 2 、对证券非公开发行监管的设想 | 第45页 |
| 3 、统一证券发行审核制度 | 第45-46页 |
| (三) 完善我国证券发行监管的法律制度 | 第46-53页 |
| 1 、构建对证券发行监管机构进行监管的法律制度 | 第46-48页 |
| 2 、构建证券发行纠纷司法救济法律制度 | 第48-50页 |
| 3 、构建与完善证券发行监管相关民事责任制度 | 第50-53页 |
| 结 语 | 第53-54页 |
| 参考文献: | 第54-56页 |