| 导论 | 第1-17页 |
| 一、 选题动机 | 第10-11页 |
| 二、 基本概念 | 第11-13页 |
| 三、 文献回顾 | 第13-14页 |
| 四、 研究方法 | 第14页 |
| 五、 基本框架 | 第14-16页 |
| 六、 主要贡献 | 第16-17页 |
| 第一章 中国证券市场开放的理论分析 | 第17-33页 |
| 第一节 国际资本流动理论 | 第17-21页 |
| 一、 国际资本流动的一般模型 | 第17-18页 |
| 二、 国际证券投资理论 | 第18页 |
| 三、 国际直接投资理论 | 第18-21页 |
| 四、 国际资本流动与金融危机 | 第21页 |
| 第二节 自由贸易理论 | 第21-27页 |
| 一、 自由贸易理论体系 | 第21-23页 |
| 二、 比较优势论在金融服务贸易中的适用性问题 | 第23-25页 |
| 三、 金融服务贸易自由化的效应分析 | 第25-27页 |
| 第三节 保护主义贸易理论 | 第27-33页 |
| 一、 保护主义贸易理论体系 | 第27-29页 |
| 二、 金融服务贸易保护的主要考虑 | 第29-31页 |
| 三、 对金融业实行幼稚产业保护 | 第31-33页 |
| 第二章 证券市场开放模式的国际比较 | 第33-55页 |
| 第一节 完全直接开放模式 | 第33-38页 |
| 一、 英、美国证券市场的开放情况 | 第34-35页 |
| 二、 英、美证券市场开放的主要特点 | 第35-36页 |
| 三、 英、美证券市场开放的背景 | 第36-38页 |
| 第二节 有限直接开放模式 | 第38-45页 |
| 一、 “激进式”开放 | 第38-41页 |
| 二、 “渐进式”开放 | 第41-45页 |
| 三、 简要评价 | 第45页 |
| 第三节 间接开放模式 | 第45-49页 |
| 一、 中国B股市场的发展概况 | 第46页 |
| 二、 中国B股市场存在的主要问题 | 第46-48页 |
| 三、 简要评价 | 第48-49页 |
| 第四节 中国证券市场开放的历史经验 | 第49-55页 |
| 一、 中国证券市场开放的概况 | 第49-51页 |
| 二、 中国证券市场开放的三个阶段 | 第51-54页 |
| 三、 中国证券市场开放的主要经验 | 第54-55页 |
| 第三章 中国证券服务业开放 | 第55-77页 |
| 第一节 中国证券服务业开放概况 | 第55-63页 |
| 一、 证券业务开放情况 | 第55-58页 |
| 二、 资产管理业务开放 | 第58-63页 |
| 第二节 中外证券服务业竞争力的比较 | 第63-69页 |
| 一、 证券承销业务比较 | 第63-66页 |
| 二、 规模比较 | 第66-68页 |
| 三、 中资证券公司竞争力弱的主要原因 | 第68-69页 |
| 第三节 提高国内证券服务业竞争力的对策 | 第69-72页 |
| 一、 世界贸易组织协议对中国资本市场开放的要求 | 第69页 |
| 二、 合理利用世界贸易组织规则适度保护国内证券服务业 | 第69-71页 |
| 三、 证券服务业保护再讨论 | 第71页 |
| 四、 提高证券服务业竞争力水平的对策 | 第71-72页 |
| 第四节 证券市场专业服务开放概况 | 第72-77页 |
| 一、 会计服务开放 | 第72-74页 |
| 二、 法律服务开放 | 第74-75页 |
| 三、 信用评级服务的开放 | 第75-77页 |
| 第四章 中国证券市场融资开放 | 第77-99页 |
| 第一节 概述 | 第77-80页 |
| 一、 国际债券融资 | 第77-78页 |
| 二、 中资企业海外上市的主要方式 | 第78-80页 |
| 第二节 H股融资 | 第80-84页 |
| 一、 H股的上市流程 | 第80-82页 |
| 二、 H股发行的基本情况 | 第82-83页 |
| 三、 H股公司存在的主要问题 | 第83-84页 |
| 第三节 ADR融资 | 第84-87页 |
| 一、 ADR的产生 | 第84页 |
| 二、 ADR的种类 | 第84-86页 |
| 三、 中国企业ADR融资情况 | 第86页 |
| 四、 对中国企业利用ADR融资的建议 | 第86-87页 |
| 第四节 香港“红筹股”融资 | 第87-90页 |
| 一、 “红筹股”融资的主要考虑 | 第87-89页 |
| 二、 监管部门对“红筹股”上市的态度 | 第89-90页 |
| 第五节 外资企业在国内上市概况 | 第90-92页 |
| 一、 外资企业的认定 | 第90页 |
| 二、 外资企业上市政策的演变 | 第90-92页 |
| 第六节 外资并购 | 第92-99页 |
| 一、 外资并购的发展 | 第92-94页 |
| 二、 外资并购的主要模式 | 第94-96页 |
| 三、 外资并购存在的主要障碍 | 第96-99页 |
| 第五章 中国证券市场投资开放 | 第99-114页 |
| 第一节 资本账户开放 | 第99-104页 |
| 一、 资本账户开放的历史背景 | 第99-100页 |
| 二、 资本账户开放前提与顺序 | 第100-101页 |
| 三、 我国资本账户开放的现状 | 第101-104页 |
| 第二节 证券市场投资开放的效应分析 | 第104-106页 |
| 一、 证券市场投资开放的积极效应 | 第104-105页 |
| 二、 证券市场投资开放的消极效应 | 第105页 |
| 三、 对我国证券市场投资开放的启示 | 第105-106页 |
| 第三节 合格境外机构投资者制度 | 第106-110页 |
| 一、 我国合格境外机构投资者制度 | 第106-108页 |
| 二、 引进合格境外机构投资者制度对中国证券市场的意义 | 第108-110页 |
| 三、 推行合格境外机构投资者制度的市场效应的实证经验 | 第110页 |
| 第四节 合格境内机构投资者和中国存托凭证 | 第110-114页 |
| 一、 合格境内机构投资者 | 第110-112页 |
| 二、 中国存托凭证 | 第112-114页 |
| 第六章 中国证券市场开放与监管 | 第114-132页 |
| 第一节 金融监管的理论基础 | 第114-118页 |
| 一、 为什么要进行金融监管 | 第114页 |
| 二、 金融监管的历史演变 | 第114-116页 |
| 三、 金融监管新趋势 | 第116-117页 |
| 四、 证券业监管与银行业监管的差别 | 第117-118页 |
| 第二节 证券监管模式的国际比较 | 第118-122页 |
| 一、 英国的自律监管模式 | 第118-120页 |
| 二、 美国的集中立法监管模式 | 第120-121页 |
| 三、 我国的证券监管体制 | 第121-122页 |
| 第三节 证券监管的国际合作 | 第122-126页 |
| 一、 证券市场国际化对证券监管的挑战 | 第122-124页 |
| 二、 证券监管的国际合作 | 第124-126页 |
| 第四节 证券交易所的国际竞争 | 第126-132页 |
| 一、 证券交易所的变化 | 第126-127页 |
| 二、 交易所间对上市资源的争夺 | 第127-132页 |
