| 中文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 引子 | 第9-10页 |
| 第一章 基金从业人员老鼠仓行为概述 | 第10-22页 |
| 第一节 基金从业人员老鼠仓行为的概念界定 | 第10-11页 |
| 第二节 基金从业人员老鼠仓行为的本质分析 | 第11-19页 |
| 一、基金从业人员老鼠仓行为是背信行为 | 第11-13页 |
| 二、基金从业人员老鼠仓行为与内幕交易的比较分析 | 第13-19页 |
| 第三节 基金从业人员老鼠仓行为形成原因的分析 | 第19-20页 |
| 第四节 基金从业人员老鼠仓行为的危害 | 第20-22页 |
| 第二章 基金的内外监控与基金从业人员老鼠仓行为的防范 | 第22-30页 |
| 第一节 强化基金托管人和基金持有人大会的制衡和监督作用 | 第22-26页 |
| 一、转变选任方式 保障基金托管人独立性 | 第22-25页 |
| 二、降低召开门槛 发挥基金持有人大会的治理功能 | 第25-26页 |
| 第二节 改进基金外部监管 防范基金从业人员老鼠仓行为 | 第26-30页 |
| 第三章 基金从业人员老鼠仓行为的法律责任追究 | 第30-45页 |
| 第一节 基金从业人员老鼠仓行为的认定 | 第30-31页 |
| 第二节 基金从业人员老鼠仓行为的民事责任 | 第31-38页 |
| 一、基金持有人可对老鼠仓行为人行使归入权 | 第32-34页 |
| 二、反向交易的外部投资者是否享有损害赔偿请求权 | 第34-35页 |
| 三、基金公司是否应当承担连带责任 | 第35-36页 |
| 四、基金从业人员老鼠仓行为民事赔偿诉讼的前景展望 | 第36-38页 |
| 第三节 基金从业人员老鼠仓行为的行政责任 | 第38-41页 |
| 一、基金从业人员老鼠仓行为的行政处罚措施 | 第38-39页 |
| 二、证监会市场禁入决定的法律性质分析 | 第39-41页 |
| 第四节 基金从业人员老鼠仓行为的刑事责任 | 第41-45页 |
| 一、基金从业人员老鼠仓行为不适用内幕交易罪 | 第41-42页 |
| 二、《刑法修正案七》的初步分析 | 第42-45页 |
| 结语 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-51页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第51-52页 |
| 后记 | 第52-54页 |
