我国商业银行反洗钱工作研究
| 论文摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-11页 |
| 第一章 绪论 | 第11-26页 |
| 第一节 研究意义 | 第11-13页 |
| 第二节 研究对象 | 第13-19页 |
| 一、洗钱 | 第13-16页 |
| 二、反洗钱 | 第16-17页 |
| 三、商业银行反洗钱 | 第17-19页 |
| 第三节 研究内容和拟解决的问题 | 第19-24页 |
| 一、研究内容 | 第19-21页 |
| 二、国内外研究现状 | 第21-23页 |
| 三、拟解决的关键问题 | 第23-24页 |
| 第四节 研究方法及特色 | 第24-26页 |
| 一、研究方法 | 第24-25页 |
| 二、本文特色 | 第25页 |
| 三、不足之处 | 第25-26页 |
| 第二章 理论综述 | 第26-37页 |
| 第一节 信息不对称分析 | 第26-27页 |
| 一、洗钱者与商业银行的信息不对称 | 第26-27页 |
| 二、商业银行与监管机构的信息不对称 | 第27页 |
| 第二节 成本收益分析 | 第27-31页 |
| 一、洗钱的成本与收益 | 第28-29页 |
| 二、反洗钱的成本与收益 | 第29-31页 |
| 第三节 博弈分析 | 第31-37页 |
| 一、博弈主体 | 第31-32页 |
| 二、商业银行与洗钱者的博弈 | 第32-34页 |
| 三、商业银行与监管机构的博弈 | 第34-37页 |
| 第三章 我国商业银行反洗钱工作现状分析 | 第37-56页 |
| 第一节 我国银行业反洗钱工作发展历程 | 第37-45页 |
| 一、反洗钱法律制度建设 | 第37-38页 |
| 二、反洗钱组织体系构造 | 第38-40页 |
| 三、反洗钱国际合作情况 | 第40-41页 |
| 四、商业银行反洗钱职责 | 第41-45页 |
| 第二节 我国商业银行反洗钱工作现状 | 第45-56页 |
| 一、商业银行反洗钱工作现状分析 | 第45-51页 |
| 二、商业银行反洗钱不力的原因分析 | 第51-56页 |
| 第四章 国外及香港地区银行业反洗钱工作的借鉴 | 第56-69页 |
| 第一节 美国银行业反洗钱工作 | 第56-59页 |
| 一、金融法律体系构造 | 第56-57页 |
| 二、银行业反洗钱制职责 | 第57-58页 |
| 三、反洗钱主要特点 | 第58-59页 |
| 第二节 英国银行业反洗钱工作 | 第59-62页 |
| 一、金融法律体系构造 | 第59-60页 |
| 二、银行业反洗钱职责 | 第60-61页 |
| 三、反洗钱主要特点 | 第61-62页 |
| 第三节 香港特别行政区银行业反洗钱工作 | 第62-64页 |
| 一、香港反洗钱法律框架 | 第62-63页 |
| 二、香港银行业反洗钱职责 | 第63-64页 |
| 三、反洗钱工作特点 | 第64页 |
| 第四节 对我国银行业反洗钱工作的启示 | 第64-69页 |
| 一、发达国家和地区发洗钱工作的共同特点 | 第64-66页 |
| 二、对于我国银行业反洗钱工作的启示 | 第66-69页 |
| 第五章 提高我国商业银行反洗钱工作的对策分析 | 第69-83页 |
| 第一节 从商业银行内部完善反洗钱机制建设 | 第69-78页 |
| 一、加强商业银行内部反洗钱内控制度的建设 | 第69-71页 |
| 二、加快商业银行电子化数据平台的建设 | 第71-77页 |
| 三、加快反洗钱专业化队伍的培养和反洗钱社会宣传 | 第77-78页 |
| 第二节 加强反洗钱外部机制建设 | 第78-83页 |
| 一、完善反洗钱约束机制 | 第78-79页 |
| 二、加快多边信息网络建设解决信息不对称 | 第79-80页 |
| 三、健全反洗钱成本收益机制和激励补偿制度 | 第80-83页 |
| 第六章 浦发银行上海分行反洗钱工作实例 | 第83-94页 |
| 第一节 浦发银行上海分行反洗钱工作历程 | 第83-84页 |
| 第二节 浦发银行上海分行反洗钱工作构架 | 第84-89页 |
| 一、反洗钱组织构架 | 第84-85页 |
| 二、反洗钱内控机制 | 第85-89页 |
| 三、考核及培训机制 | 第89页 |
| 第三节 浦发银行上海分行反洗钱工作成效 | 第89-94页 |
| 一、报告流程的优化过程 | 第89-91页 |
| 二、报告流程在实例中的运用 | 第91-93页 |
| 三、结论 | 第93-94页 |
| 结束语 | 第94-95页 |
| 参考文献 | 第95-99页 |
| 后记 | 第99页 |
