| 内容摘要 | 第4-6页 |
| abstract | 第6-7页 |
| 引言 | 第9-14页 |
| 一、智能投顾的法律界定及监管的必要性 | 第14-19页 |
| (一)智能投顾的概念及其法律界定 | 第14-16页 |
| (二)智能投顾法律监管的必要性 | 第16-19页 |
| 二、我国智能投顾法律监管的现状与存在的问题 | 第19-30页 |
| (一)我国智能投顾的主要模式分析 | 第19-23页 |
| (二)我国智能投顾法律监管的现状 | 第23-25页 |
| (三)我国智能投顾法律监管存在的问题 | 第25-30页 |
| 三、域外智能投顾监管经验及其启示 | 第30-41页 |
| (一)澳大利亚智能投顾的监管经验 | 第30-33页 |
| (二)美国智能投顾的监管经验 | 第33-37页 |
| (三)其他地区的监管经验 | 第37-40页 |
| (四)域外智能投顾监管的启示 | 第40-41页 |
| 四、我国智能投顾监管制度的构建与完善 | 第41-50页 |
| (一)修改《证券法》第171条,确立智能投顾的准入监管 | 第42-44页 |
| (二)规范智能投顾底层资产范围 | 第44-45页 |
| (三)明确智能投顾的信义义务及其自律监管 | 第45-47页 |
| (四)加强对智能投顾内嵌算法的监管 | 第47页 |
| (五)明确服务商的网络安全义务与风险隔离要求 | 第47-49页 |
| (六)建立并完善投资者保护机制 | 第49-50页 |
| 五、结语 | 第50-52页 |
| 参考文献 | 第52-56页 |
| 致谢 | 第56页 |