| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 导言 | 第11-15页 |
| 一、选题缘起及研究意义 | 第11-12页 |
| 二、国内外现有文献综述 | 第12-13页 |
| 三、本文的主要研究方法 | 第13-15页 |
| 第一章 证券信用评级的界定与发展历史 | 第15-23页 |
| 第一节 证券信用评级的界定 | 第15-18页 |
| 一、信用评级和证券信用评级的定义 | 第15-16页 |
| 二、证券信用评级的种类和作用 | 第16-18页 |
| 第二节 证券信用评级的发展历史 | 第18-23页 |
| 一、证券信用评级制度的产生与发展概述 | 第18-19页 |
| 二、主要国家的证券信用评级制度简介 | 第19-23页 |
| 第二章 证券信用评级机构存在的问题及解决办法 | 第23-37页 |
| 第一节 证券评级机构在金融市场中的“考核标尺”地位 | 第24-26页 |
| 第二节 证券评级机构评级过程中存在的问题分析 | 第26-33页 |
| 一、证券评级机构独立性和中立性的丧失 | 第26-31页 |
| 二、模型失效——评级机构对历史数据的过分依赖 | 第31-32页 |
| 三、信息失灵——评级机构理解力和透明度的缺失 | 第32-33页 |
| 第三节 对证券评级机构改革的建议 | 第33-37页 |
| 一、解决利益冲突问题的改革建议 | 第34-35页 |
| 二、解决评级模型失效的改革建议 | 第35-36页 |
| 三、解决信息失灵的改革建议 | 第36-37页 |
| 第三章 对证券评级机构的监管及其存在的问题分析 | 第37-49页 |
| 第一节 美国对信用评级机构监管的历史进程 | 第38-41页 |
| 一、维度一：政府介入监管的历史变迁 | 第38-39页 |
| 二、维度二：NRSROs 认证监管制度的发展 | 第39-40页 |
| 三、维度三：应对次贷危机的新举措 | 第40-41页 |
| 第二节 信用评级机构监管中存在的主要问题 | 第41-43页 |
| 一、对信用评级机构的“利益冲突”监管不到位 | 第42页 |
| 二、NRSROs 认证制度存在缺陷 | 第42-43页 |
| 三、“2006 年信用评级机构改革法案”理念存在偏差 | 第43页 |
| 第三节 对我国信用评级机构监管的启示 | 第43-49页 |
| 一、完善证券信用评级方面的法律法规 | 第44-45页 |
| 二、加强对评级机构的执业行为进行规范和监督 | 第45-46页 |
| 三、实行评级结果的质量验证制度，建立“退市”制度 | 第46-47页 |
| 四、建立自律组织，发挥辅助监管作用 | 第47-49页 |
| 第四章 证券信用评级机构的法律责任 | 第49-58页 |
| 第一节 证券信用评级法律责任的立法分析 | 第49-52页 |
| 一、《证券法》中相关规定 | 第49-50页 |
| 二、《刑法》中相关规定 | 第50页 |
| 三、《暂行办法》中相关规定 | 第50-52页 |
| 第二节 证券信用评级法律责任的理论分析 | 第52-58页 |
| 一、可能对证券评级机构起诉的两种主体 | 第52-53页 |
| 二、起诉诉因 | 第53-54页 |
| 三、证券信用评级机构法律责任的构成要件 | 第54-58页 |
| 结语 | 第58-59页 |
| 参考文献 | 第59-63页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第63-64页 |
| 后记 | 第64-65页 |