| 中文摘要 | 第2-3页 |
| Abstract | 第3-4页 |
| 中文文摘 | 第5-11页 |
| 绪论 | 第11-17页 |
| 一、研究背景及意义 | 第11-12页 |
| 二、国内外研究综述 | 第12-16页 |
| (一) 国外文献综述 | 第12-13页 |
| (二) 国内文献综述 | 第13-16页 |
| 三、研究内容、方法与创新之处 | 第16-17页 |
| 第一章 相关概念界定及理论基础 | 第17-23页 |
| 第一节 科技型中小企业的概念及融资特点 | 第17-19页 |
| 一、中小企业的界定及融资渠道 | 第17-18页 |
| (一) 中小企业的界定 | 第17-18页 |
| (二) 中小企业的融资渠道 | 第18页 |
| 二、科技型中小企业的概念 | 第18-19页 |
| 第二节 新三板市场的相关概念 | 第19-21页 |
| 一、新三板市场概念 | 第19页 |
| 二、新三板服务对象及融资方式 | 第19-21页 |
| (一) 新三板服务对象 | 第19-20页 |
| (二) 新三板的融资方式 | 第20-21页 |
| 三、新三板分层制度的概念 | 第21页 |
| 第三节 相关融资理论基础 | 第21-23页 |
| 一、优序融资理论 | 第21页 |
| 二、代理成本理论 | 第21页 |
| 三、激励理论 | 第21-22页 |
| 四、权衡理论 | 第22-23页 |
| 第二章 新三板分层制度对科技型中小企业融资的影响 | 第23-35页 |
| 第一节 新三板分层制度在中国的发展 | 第23-26页 |
| 一、中国新三板分层制度的历史演进 | 第23页 |
| 二、新三板分层制度标准 | 第23-25页 |
| (一) 创新层准入标准 | 第23-24页 |
| (二) 创新层维持标准及层级调整 | 第24-25页 |
| 三、新三板分层方案分析 | 第25-26页 |
| (一) 有利于实施差异化管理 | 第26页 |
| (二) 对创新层提出更高要求 | 第26页 |
| (三) 为后续制度创新铺路 | 第26页 |
| 第二节 分层制度对科技型中小企业融资的积极影响 | 第26-31页 |
| 一、新三板分层前科技型中小企业的融资困境 | 第26-27页 |
| 二、新三板分层制度对科技型中小企业融资难的改进 | 第27-31页 |
| (一) 降低投资者研究成本 | 第28-29页 |
| (二) 优化股权结构 | 第29-30页 |
| (三) 提升市场流动性 | 第30页 |
| (四) 拓宽科技型中小企业的融资渠道 | 第30-31页 |
| 第三节 分层制度下科技型中小企业的融资负面影响 | 第31-35页 |
| 一、交易方式单一导致流动性不足 | 第31-32页 |
| 二、分层标准过高导致基础层公司比例大 | 第32页 |
| 三、信息公开带来企业压力 | 第32页 |
| 四、挂牌导致企业成本大幅增加 | 第32-35页 |
| 第三章 新三板分层制度下科技型中小企业融资的案例分析——以A公司为例 | 第35-43页 |
| 第一节 A公司基本情况 | 第35-37页 |
| 一、公司的发展历程 | 第35页 |
| 二、公司的发展规划 | 第35-36页 |
| (一) 经营发展总体规划 | 第35-36页 |
| (二) 资本市场规划 | 第36页 |
| 三、公司治理结构 | 第36-37页 |
| (一) 公司组织机构图 | 第36-37页 |
| (二) 公司股权结构概况 | 第37页 |
| 第二节 A公司在新三板融资情况 | 第37-39页 |
| 一、资金困境及融资需求 | 第37页 |
| 二、分层制度实施前融资情况 | 第37-39页 |
| (一) 第一次定向增发 | 第38页 |
| (二) 第二次定向增发 | 第38页 |
| (三) 第三次定向增发 | 第38-39页 |
| 三、分层制度实施后融资情况 | 第39页 |
| 第三节 案例小结 | 第39-43页 |
| 第四章 美国纳斯达克市场分层发展及经验借鉴 | 第43-49页 |
| 第一节 美国纳斯达克市场分层发展及融资情况 | 第43-46页 |
| 一、第一次分层制度 | 第43-44页 |
| 二、第二次分层制度 | 第44-45页 |
| 三、退市制度概况 | 第45页 |
| 四、转板机制概况 | 第45-46页 |
| 五、纳斯达克市场分层融资情况 | 第46页 |
| 第二节 美国纳斯达克市场分层制度借鉴 | 第46-49页 |
| 一、差异化的分层标准应与企业发展高度融合 | 第46-47页 |
| 二、完善摘牌机制,保障市场进退有序 | 第47页 |
| 三、分层指标可综合考虑其它标准 | 第47页 |
| 四、建立不同层次的信息披露规范 | 第47-49页 |
| 第五章 新三板分层制度下改进科技型中小企业融资的对策与建议 | 第49-57页 |
| 第一节 政府积极完善分层制度下新三板支持体系 | 第49-50页 |
| 一、加大挂牌宣传力度,积极扶持企业挂牌 | 第49页 |
| 二、打造资本市场苗圃,准确定位新三板 | 第49-50页 |
| 三、拓展融资功能,履行各项监管职能 | 第50页 |
| 第二节 完善新三板市场分层制度 | 第50-52页 |
| 一、提供多元化交易方式,提升市场流动性 | 第50-51页 |
| 二、降低创新层要求,减少基础层公司数量 | 第51页 |
| 三、分层对待信披要求,减少信息公开压力 | 第51-52页 |
| 四、增加分层数量,提供差异化服务 | 第52页 |
| 第三节 分层制度下科技型中小企业的融资对策 | 第52-57页 |
| 一、规范公司管理、熟悉分层规则 | 第53页 |
| 二、提升企业估值,增加融资机会 | 第53-54页 |
| 三、熟悉资本市场,寻找合适融资工具 | 第54页 |
| 四、规划战略布局,并购整合资源 | 第54-57页 |
| 第六章 总结 | 第57-59页 |
| 参考文献 | 第59-65页 |
| 致谢 | 第65-67页 |
| 个人简历 | 第67-69页 |