银行从业人员金融犯罪的研究
| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4页 |
| 引言 | 第7-8页 |
| 一、银行从业人员金融犯罪的概述 | 第8-12页 |
| (一) 银行从业人员金融犯罪的界定 | 第8-10页 |
| 1. “银行从业人员”的界定 | 第8-9页 |
| 2. 金融犯罪的界定 | 第9-10页 |
| (二) 银行从业人员金融犯罪的特征 | 第10-12页 |
| 1. 专业性 | 第10页 |
| 2. 复杂性 | 第10-11页 |
| 3. 严重性 | 第11-12页 |
| 二、银行从业人员金融犯罪的原因 | 第12-17页 |
| (一) 内在因素 | 第12-14页 |
| 1. 心理需求不合理 | 第12-13页 |
| 2. 意志自制力薄弱 | 第13页 |
| 3. 道德认识严重扭曲 | 第13-14页 |
| (二) 外在因素 | 第14-17页 |
| 1. 经济层面价值体系混乱 | 第14-15页 |
| 2. 管理层面监管不力 | 第15-16页 |
| 3. 政策层面制衡机制不健全 | 第16-17页 |
| 三、目前打击银行从业人员金融犯罪面临的问题 | 第17-24页 |
| (一) 现行我国金融监管制度的缺陷 | 第17-19页 |
| 1. 银行内控制度制度的缺陷 | 第17页 |
| 2. 我国现行金融监管体系的缺陷 | 第17-18页 |
| 3. 我国公众金融监控的不足 | 第18-19页 |
| (二) 法律制度方面的缺陷 | 第19-24页 |
| 1. 金融监管法制体系不完善 | 第20-21页 |
| 2. 金融防范法律体系不完善 | 第21-22页 |
| 3. 司法打击不力 | 第22-24页 |
| 四、控制银行从业人员金融犯罪的对策 | 第24-34页 |
| (一) 加强银行从业人员金融犯罪的内部控制 | 第24-29页 |
| 1. 完善银行内部控制 | 第24-25页 |
| 2. 改进银行人事治理 | 第25-26页 |
| 3. 加强银行多方位防范 | 第26-27页 |
| 4. 完善银行监督管理制度 | 第27-29页 |
| (二) 法律及其他制度建设的完善 | 第29-34页 |
| 1. 现行刑法定罪量刑标准的完善 | 第29-30页 |
| 2. 刑法与相关金融法律协调性完善 | 第30页 |
| 3. 金融犯罪法定刑完善 | 第30-32页 |
| 4. 其他相关规章制度的规范 | 第32-34页 |
| 结语 | 第34-35页 |
| 注释 | 第35-36页 |
| 参考文献 | 第36-38页 |
| 致谢 | 第38-39页 |
