| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 导论 | 第11-14页 |
| 第一章 中小企业私募债的背景解读 | 第14-20页 |
| 第一节 中小企业直接债务融资的发展历程和投资者保护思路 | 第14-17页 |
| 一、审批准入——严控投资风险 | 第14-15页 |
| 二、核准准入——保证发行主体资质 | 第15-17页 |
| 三、注册准入——适度保护投资者 | 第17页 |
| 第二节 中小企业私募债的意义 | 第17-20页 |
| 一、缓解中小企业融资难问题 | 第17-18页 |
| 二、改善中小企业资本结构 | 第18-19页 |
| 三、有利于建立多层次资本市场 | 第19-20页 |
| 第二章 中小企业私募债发行的一般性分析 | 第20-24页 |
| 第一节 中小企业私募债发行的相关概念 | 第20-22页 |
| 一、证券发行 | 第20-21页 |
| 二、证券公开发行与非公开发行辨析 | 第21-22页 |
| 第二节 私募债发行制度的构成及其与投资者保护的关系 | 第22-24页 |
| 一、发行主体及其与投资者保护的关系 | 第22页 |
| 二、发行方式及其与投资者保护的关系 | 第22页 |
| 三、审核制度及其与投资者保护的关系 | 第22-23页 |
| 四、合格投资者制度及其与投资者保护的关系 | 第23页 |
| 五、首次信息披露制度及其与投资者保护的关系 | 第23-24页 |
| 第三章 投资者适度保护的缘由 | 第24-34页 |
| 第一节 中小企业私募债发行制度中的价值冲突 | 第24-26页 |
| 一、投资者保护与制度效率的冲突 | 第24-25页 |
| 二、投资者保护与融资需求的冲突 | 第25-26页 |
| 第二节 投资者适度保护在私募债发行中的必要性分析 | 第26-34页 |
| 一、投资者适度保护的理论基础 | 第26-29页 |
| 二、投资者适度保护的现实基础 | 第29-32页 |
| 三、小结 | 第32-34页 |
| 第四章 中美证券非公开发行制度比较分析 | 第34-44页 |
| 第一节 投资者保护理念的异同 | 第34-37页 |
| 一、“共同的起点”——投资者保护 | 第34-35页 |
| 二、监管理念的差异 | 第35-37页 |
| 三、小结 | 第37页 |
| 第二节 非公开发行具体制度设计的比较与借鉴 | 第37-44页 |
| 一、发行审核方式的比较与借鉴 | 第37-39页 |
| 二、合格个人投资者制度的比较与借鉴 | 第39-41页 |
| 三、首次信息披露制度的比较与借鉴 | 第41-44页 |
| 第五章 投资者适度保护的具体实现 | 第44-52页 |
| 第一节 投资者适度保护在发行审核中的实现 | 第44-45页 |
| 一、失实的注册制 | 第44页 |
| 二、监管理念的批判和转变 | 第44-45页 |
| 第二节 投资者适度保护在合格个人投资者制度中的实现 | 第45-48页 |
| 一、个人投资者保护的困境 | 第45-46页 |
| 二、合理界定合格个人投资者 | 第46-48页 |
| 第三节 投资者适度保护在首次信息披露中的实现 | 第48-52页 |
| 一、信息披露的差异化理念 | 第48-50页 |
| 二、自愿信息披露制度的构建 | 第50-52页 |
| 结语 | 第52-54页 |
| 参考文献 | 第54-59页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第59-60页 |
| 后记 | 第60-61页 |
