证券中介机构诚信建设问题研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 引言 | 第10-12页 |
| 第1章 证券中介机构诚信一般理论 | 第12-18页 |
| ·证券中介机构诚信 | 第12-14页 |
| ·诚信的内涵 | 第12页 |
| ·证券中介机构界定 | 第12-13页 |
| ·我国证券中介机构执业诚信现状 | 第13-14页 |
| ·证券中介机构诚信的意义 | 第14-16页 |
| ·证券中介机构诚信是证券市场经济发展的需要 | 第14-15页 |
| ·证券中介机构诚信是上市公司提高竞争水平的需要 | 第15-16页 |
| ·证券中介机构诚信的理论依据 | 第16-18页 |
| ·证券中介机构诚信的法学依据 | 第16页 |
| ·证券中介机构诚信的经济学依据 | 第16-18页 |
| 第2章 美国证券中介机构诚信的立法规制 | 第18-24页 |
| ·美国证券中介机构诚信立法介绍 | 第18-21页 |
| ·对我国证券中介机构诚信立法建设的启示 | 第21-24页 |
| 第3章 证券中介机构诚信缺失原因、形式及危害 | 第24-33页 |
| ·证券中介诚信缺失的原因 | 第24-27页 |
| ·国家信用管理体系不健全 | 第24页 |
| ·现代市场经济条件下信用意识普遍缺乏 | 第24-25页 |
| ·证券中介机构市场化程度很低 | 第25页 |
| ·经济体制转轨导致经济秩序混乱 | 第25-26页 |
| ·失信处罚力度不够守信成本高 | 第26-27页 |
| ·证券中介机构诚信缺失的形式 | 第27-31页 |
| ·帮助公司虚假上市 | 第27-28页 |
| ·帮助上市公司财务造假 | 第28-29页 |
| ·证券咨询机构和咨询人员误导投资者 | 第29-30页 |
| ·证券中介机构本身独立性丧失 | 第30-31页 |
| ·证券中介机构诚信缺失的危害 | 第31-33页 |
| ·破坏上市公司诚信形象 | 第31页 |
| ·损害广大投资者的利益 | 第31-32页 |
| ·严重破坏市场经济秩序 | 第32页 |
| ·有损证券中介机构队伍自身形象 | 第32-33页 |
| 第4章 证券中介机构诚信建设完善路径 | 第33-41页 |
| ·建立诚信担保机制 | 第33-34页 |
| ·规范证券中介机构的市场准入 | 第34页 |
| ·完善证券中介机构诚信建设的法律制度 | 第34-37页 |
| ·加快信用立法工作 | 第34-35页 |
| ·完善证券市场民事赔偿制度 | 第35-36页 |
| ·完善我国证券诉讼机制 | 第36-37页 |
| ·加强证券中介机构诚信监管 | 第37-39页 |
| ·发挥监管者的监管作用 | 第37-38页 |
| ·树立强化诚信监管的理念 | 第38-39页 |
| ·建立健全信用评级制度 | 第39-41页 |
| ·建立健全征信与信用评级机构 | 第39-40页 |
| ·完善证券中介机构信用信息数据库 | 第40-41页 |
| 结语 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-44页 |
| 致谢 | 第44-45页 |
| 攻读学位期间取得的科研成果 | 第45页 |
