证券投资基金关联交易若干问题研究
| 内容提要 | 第1-7页 |
| 前言 | 第7-9页 |
| 第一章 基本概念研究 | 第9-16页 |
| 一、 基金关联交易定义辨析 | 第9-11页 |
| （一） 对传统关联交易定义的质疑 | 第9-10页 |
| （二） 关联交易的本质 | 第10页 |
| （三） 证券投资基金关联交易 | 第10-11页 |
| 二、 证券投资基金关联人士的范围 | 第11-16页 |
| （一） 公司型基金关联人士 | 第11-13页 |
| （二） 契约型基金关联人士 | 第13页 |
| （三） 立法建议 | 第13-16页 |
| 第二章 关联交易的表现形态及规范 | 第16-28页 |
| 一、 本人交易 | 第16-21页 |
| （一） 美国立法例 | 第16-17页 |
| （二） 日本立法例 | 第17-18页 |
| （三） 立法建议 | 第18-21页 |
| 二、 共同交易 | 第21-22页 |
| 三、 代理交易 | 第22-27页 |
| （一）一 般性代理交易 | 第22-23页 |
| （二） 选择经纪商行为 | 第23页 |
| （三） 经纪交易 | 第23-24页 |
| （四） 与承销商的代理交易 | 第24-25页 |
| （五） 立法建议 | 第25-27页 |
| 四、 小结 | 第27-28页 |
| 第三章 基金组织结构与关联交易 | 第28-35页 |
| 一、 基金组织形态选择 | 第28-30页 |
| （一） 公司型与契约型 | 第28-29页 |
| （二） 开放式与封闭式 | 第29-30页 |
| 二、 基金治理结构在规制关联交易中的作用 | 第30-35页 |
| （一） 基金管理公司的法人治理结构 | 第30-32页 |
| （二） 完善基金托管人制度设计 | 第32-33页 |
| （三） 投资人的监督 | 第33-35页 |
| 第四章 关联交易的政府监管 | 第35-38页 |
| 一、 政府监管的优势 | 第35页 |
| 二、 美国的政府监管 | 第35-37页 |
| 三、 立法建议 | 第37-38页 |
| 结论 | 第38-39页 |
| 后记 | 第39-40页 |
| 参考资料 | 第40-42页 |
