| 内容摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACTS | 第5-11页 |
| 前言 | 第11-12页 |
| 第一章 美国共同基金费用引起的主体利益冲突分析 | 第12-22页 |
| 第一节 12b-1费引起的主体利益冲突分析 | 第12-17页 |
| 一、12b-1费规则的设立目的及变迁 | 第12-15页 |
| 二、"防御性"12b-1费方案 | 第15-16页 |
| 三、12b-1费引起的主体利益冲突 | 第16-17页 |
| 第二节 软美元安排引起的主体利益冲突分析 | 第17-22页 |
| 一、软美元安排与受托义务 | 第18-19页 |
| 二、不当的软美元安排对基金投资者利益的侵害 | 第19-20页 |
| 三、基金定向经纪业务 | 第20-22页 |
| 第二章 美国共同基金运作、交易中的主体利益冲突分析 | 第22-30页 |
| 第一节 延时交易和择时交易引起的主体利益冲突之理论分析 | 第22-26页 |
| 一、"未知价"法与延时交易和择时交易行为 | 第22页 |
| 二、延时交易行为及其引起的主体利益冲突 | 第22-24页 |
| 三、择时交易行为及其引起的主体利益冲突 | 第24-26页 |
| 第二节 延时交易和择时交易引起的主体利益冲突之实证分析 | 第26-30页 |
| 一、纽约州政府诉金丝雀(Canary)资本合伙人有限公司等案 | 第26-28页 |
| 二、案件小结 | 第28-30页 |
| 第三章 美国解决共同基金主体利益冲突的治理安排 | 第30-40页 |
| 第一节 美国共同基金的独立董事制度 | 第30-33页 |
| 一、美国独立董事制度在基金治理中的作用 | 第30-31页 |
| 二、美国共同基金独立董事制度的具体制度规定 | 第31-33页 |
| 第二节 美国共同基金的信息披露制度 | 第33-40页 |
| 一、美国共同基金关于信息披露的法律体系 | 第34页 |
| 二、与基金费用相关的信息披露制度 | 第34-38页 |
| 三、Canary案后的信息披露制度的改进 | 第38-40页 |
| 第四章 美国共同基金治理安排对我国之借鉴 | 第40-54页 |
| 第一节 对改善我国证券投资基金内部治理之借鉴 | 第42-49页 |
| 一、正确看待美国的"公司型"基金及其对我国之借鉴意义 | 第42-44页 |
| 二、完善而非改变我国现行的基金管理公司中的独立董事制度 | 第44-47页 |
| 三、证券投资基金份额持有人大会制度之改进 | 第47-49页 |
| 第二节 对改善我国证券投资基金外部治理之借鉴 | 第49-54页 |
| 一、美国基金业的外部监管体系对我国的借鉴意义 | 第49-50页 |
| 二、我国立法对基金关联交易行为规制之改进 | 第50-52页 |
| 三、我国证券投资基金相关的执法、司法规制与救济制度之改善 | 第52-54页 |
| 结论 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-58页 |
