| 内容提要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-13页 |
| 引言 | 第13-22页 |
| 一、选题缘起 | 第13-14页 |
| 二、课题的研究意义 | 第14-16页 |
| 三、国内外研究现状 | 第16-18页 |
| 四、研究思路与主要研究方法 | 第18-20页 |
| 五、主要创新与不足 | 第20-22页 |
| 第一章 商业银行进入资本市场的理论基础——商业银行与资本市场关系的理论分析 | 第22-59页 |
| 第一节 商业银行与资本市场关系的功能视角分析 | 第22-39页 |
| 一、默顿和博迪的金融功能观 | 第22-27页 |
| 二、商业银行与资本市场的功能比较 | 第27-38页 |
| 三、从功能角度看商业银行与资本市场的关系 | 第38-39页 |
| 第二节 商业银行与资本市场关系的系统论阐释 | 第39-44页 |
| 一、商业银行与资本市场是金融系统的两大要素 | 第39-41页 |
| 二、商业银行与资本市场的关系:基于系统结构和系统整体性角度的分析 | 第41-42页 |
| 三、商业银行与资本市场的关系:基于系统相关性、层次性和有序性角度的分析 | 第42-44页 |
| 四、金融系统与所处环境的交互作用是影响商业银行与资本市场关系的重要因素 | 第44页 |
| 第三节 商业银行与资本市场关系的经济动因分析及其他相关理论 | 第44-55页 |
| 一、利润最大化(利益驱动):商业银行进入资本市场的经济动因 | 第44-45页 |
| 二、规模经济与范围经济理论 | 第45-49页 |
| 三、金融资产同质性理论和金融资源共享理论 | 第49-51页 |
| 四、金融共生理论 | 第51-55页 |
| 第四节 商业银行与资本市场关系的一般描述 | 第55-59页 |
| 一、商业银行与资本市场之间的静态竞争 | 第56-58页 |
| 二、商业银行与资本市场之间的动态互补 | 第58-59页 |
| 第二章 商业银行进入资本市场的国际经验与中国的实践——商业银行与资本市场协调发展的实证分析 | 第59-94页 |
| 第一节 国外商业银行的发展与资本市场 | 第59-70页 |
| 一、主要发达国家商业银行的发展与资本市场 | 第59-67页 |
| 二、发展中国家商业银行的发展与资本市场 | 第67-68页 |
| 三、转轨型国家的商业银行和资本市场 | 第68-70页 |
| 第二节 中国商业银行的发展与资本市场 | 第70-88页 |
| 一、中国商业银行发展的历史回顾 | 第70-80页 |
| 二、当前资本市场发展对中国商业银行的影响 | 第80-86页 |
| 三、中国商业银行进入资本市场的必要性 | 第86-88页 |
| 第三节 证券资产与传统商业银行总资产之间关系的实证分析 | 第88-94页 |
| 一、美国商业银行总资产与证券资产之间关系的回归分析 | 第88-91页 |
| 二、中国商业银行总资产与证券资产关系的有关数据分析 | 第91-94页 |
| 第三章 国有商业银行进入资本市场的重要途径——国有商业银行上市与机制完善 | 第94-141页 |
| 第一节 中国国有商业银行上市的现实意义 | 第94-96页 |
| 一、有利于国有商业银行建立完善的现代商业银行制度 | 第94-95页 |
| 二、有利于国有商业银行形成良好的资本金补充机制 | 第95页 |
| 三、银行上市能够促进银行的信息披露 | 第95-96页 |
| 四、银行上市有利于证券市场的稳健运行 | 第96页 |
| 第二节 中国国有商业银行上市的路径选择 | 第96-101页 |
| 一、关于上市时机选择问题 | 第97页 |
| 二、关于上市模式选择问题 | 第97-99页 |
| 三、关于上市地点选择问题 | 第99页 |
| 四、对“A＋H”方案的探讨 | 第99-101页 |
| 第三节 商业银行IPO定价 | 第101-108页 |
| 一、股票IPO定价机制 | 第101-105页 |
| 二、国有商业银行IPO定价实例 | 第105-107页 |
| 三、国有商业银行IPO定价的影响因素 | 第107-108页 |
| 第四节 商业银行上市的法律问题 | 第108-115页 |
| 一、对汇金公司成立的合法性及合理性的质疑 | 第108-111页 |
| 二、外汇储备注资国有商业银行存在的法律问题 | 第111-114页 |
| 三、商业银行净资产的产权界定事宜缺乏明确的法律依据 | 第114-115页 |
| 第五节 国有商业银行上市与信息披露机制完善 | 第115-123页 |
| 一、巴塞尔新资本协议及国内关于银行信息披露的有关规定 | 第115-118页 |
| 二、我国商业银行信息披露存在的主要问题 | 第118-120页 |
| 三、完善我国商业银行信息披露工作的对策建议 | 第120-123页 |
| 第六节 国有商业银行上市与激励机制完善 | 第123-131页 |
| 一、员工持股计划 | 第124-128页 |
| 二、股票期权制 | 第128-131页 |
| 第七节 国有商业银行股改中引进境外战略投资者与控制权问题 | 第131-141页 |
| 一、战略投资者的定义和范围 | 第132-133页 |
| 二、对外资入股的比例限制可否进一步放宽及是否要坚持国有的问题 | 第133-136页 |
| 三、“金股”:政府保持对国有商业银行战略控制权的有效途径 | 第136-141页 |
| 第四章 商业银行的资本市场业务创新——商业银行借助资本市场做大做强的现实选择 | 第141-171页 |
| 第一节 商业银行业务创新的理论诠释 | 第141-144页 |
| 一、经典创新理论介绍 | 第141-142页 |
| 二、西方商业银行金融业务创新情况 | 第142-144页 |
| 第二节 国际上商业银行借助资本市场做大做强的经验 | 第144-146页 |
| 一、商业银行通过在资本市场上市募集资本，进行扩张，做大做强 | 第144页 |
| 二、商业银行通过资本市场金融工具创新，做大做强 | 第144页 |
| 三、商业银行通过资本市场发展非传统业务拓展新的利润增长点，做大做强 | 第144-145页 |
| 四、商业银行通过利用资本市场搞收购兼并，做大做强 | 第145-146页 |
| 第三节 银行全能化:商业银行经营转型的模式选择 | 第146-155页 |
| 一、银行全能化的供求因素分析 | 第146-148页 |
| 二、我国商业银行目前能经营的业务及国内银行业务创新情况 | 第148-151页 |
| 三、花期银行业务运行模式——从专业性银行到全能性银行的战略定位及其成功实践 | 第151-153页 |
| 四、我国银行全能化的成本收益分析及发展模式选择 | 第153-155页 |
| 第四节 商业银行发展资本市场业务的市场定位 | 第155-160页 |
| 一、商业银行资本市场业务分类及其发展 | 第155-156页 |
| 二、商业银行发展资本市场业务的基本原则:“有所为，有所不为” | 第156-157页 |
| 三、商业银行核心资本市场业务的发展优势与业务选择 | 第157-160页 |
| 第五节 商业银行发展资本市场业务的总体战略思路 | 第160-163页 |
| 一、以客户需求为导向，以传统银行业务优势为基础，积极进行资本市场业务产品创新与业务拓展 | 第160页 |
| 二、稳步推进商业银行开展资本市场业务的组织结构设置及其整合工作 | 第160-161页 |
| 三、加强人才培养和队伍建设，强化风险控制和防范措施，建立风险拨备制度 | 第161-162页 |
| 四、立足长远，胸怀全局，建立科学、完善的考核和利润分配制度 | 第162-163页 |
| 第六节 现阶段我国商业银行发展投资银行业务的着力点 | 第163-171页 |
| 一、财务顾问业务 | 第163-164页 |
| 二、企业重组并购业务 | 第164-165页 |
| 三、银团贷款业务 | 第165-167页 |
| 四、资产证券化 | 第167-171页 |
| 第五章 商业银行与资本市场融合的风险与监管 | 第171-192页 |
| 第一节 商业银行与资本市场融合的风险 | 第171-179页 |
| 一、国有商业银行上市的风险 | 第171-174页 |
| 二、信贷资金入市的风险 | 第174-178页 |
| 三、商业银行发展资本市场业务的风险——以商业银行设立基金管理公司为例 | 第178-179页 |
| 第二节 商业银行与资本市场融合风险的监管策略 | 第179-192页 |
| 一、树立与时俱进的动态监管战略 | 第180-181页 |
| 二、建立统一的金融监管体制和风险监管体系 | 第181-185页 |
| 三、构筑具体的防范与化解风险的现实策略 | 第185-192页 |
| 结论 | 第192-196页 |
| 主要结论 | 第192-195页 |
| 有待进一步研究的问题 | 第195-196页 |
| 参考文献 | 第196-209页 |
| 后记 | 第209页 |
