华泰证券的合规管理研究
| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-11页 |
| 第1章 绪论 | 第11-16页 |
| ·研究背景 | 第11-12页 |
| ·国内外发展现状 | 第12-14页 |
| ·研究的主要内容和方法 | 第14-16页 |
| 第2章 证券企业的合规管理 | 第16-19页 |
| ·合规管理概述 | 第16页 |
| ·合规管理目的 | 第16-17页 |
| ·规管理发展历程 | 第17页 |
| ·合规管理理论依据分析 | 第17-18页 |
| ·合规管理的内在结构及层次 | 第18-19页 |
| 第3章 华泰证券的内外环境及存在的问题 | 第19-28页 |
| ·华泰证券公司简介 | 第19-21页 |
| ·外部监管要求分析 | 第21-22页 |
| ·部管理要求分析 | 第22-23页 |
| ·华泰证券面临的主要风险分析 | 第23页 |
| ·华泰证券合规管理存在的主要问题分析 | 第23-28页 |
| ·缺乏有效的合规管理组织架构 | 第24页 |
| ·合规管理范畴不明确 | 第24页 |
| ·合规文化有待加强 | 第24页 |
| ·适当性管理不够严格 | 第24-25页 |
| ·基于业绩的考核机制有待改进 | 第25页 |
| ·内控防线还比较单一 | 第25页 |
| ·投诉举报中心不够专业 | 第25页 |
| ·合规知识库尚待建设 | 第25页 |
| ·合规咨询服务不够统一 | 第25-26页 |
| ·合规检查流程不完善 | 第26页 |
| ·信息、隔离墙有待建设 | 第26页 |
| ·敏感信息监测存在漏洞 | 第26页 |
| ·反洗钱还需要加强完善 | 第26-27页 |
| ·合规工作效率不高 | 第27页 |
| ·监管配合未引起高度重视 | 第27页 |
| ·合规报告制度不完善 | 第27页 |
| ·尚未建立合规管理信息系统 | 第27-28页 |
| 第4章 华泰证券合规管理解决方案 | 第28-49页 |
| ·建立高效运作的合规管理组织架构 | 第28-30页 |
| ·明确合规管理范畴 | 第30-32页 |
| ·推进扎实的合规文化建设 | 第32-34页 |
| ·执行严格的适当性管理 | 第34-36页 |
| ·建立健全的考核机制 | 第36页 |
| ·建立完善的内控防线 | 第36-38页 |
| ·设立专业的投诉举报中心 | 第38-39页 |
| ·建立强大的合规知识库 | 第39-40页 |
| ·提供统一的合规咨询服务 | 第40页 |
| ·全面开展合规检查 | 第40-41页 |
| ·设立信息隔离墙 | 第41-42页 |
| ·对敏感信息进行合规监测 | 第42-43页 |
| ·加强反洗钱监控 | 第43-45页 |
| ·开展合规有效性评估 | 第45-46页 |
| ·重视监管配合 | 第46页 |
| ·建立合规报告制度 | 第46-47页 |
| ·建立功能强大的合规管理信息系统 | 第47-49页 |
| 第5章 解决方案在华泰证券的实施 | 第49-54页 |
| ·合规管理环境准备 | 第49-51页 |
| ·设立合规总监岗位 | 第49页 |
| ·设立合规管理部门 | 第49页 |
| ·业务部门设立合规岗位 | 第49-50页 |
| ·建设合规管理信息系统 | 第50-51页 |
| ·合规日常管理阶段 | 第51-52页 |
| ·合规管理报告阶段 | 第52页 |
| ·合规管理考核阶段 | 第52-53页 |
| ·合规管理的落实 | 第53-54页 |
| 结论 | 第54-55页 |
| 致谢 | 第55-56页 |
| 参考文献 | 第56-58页 |
