| 中文摘要 | 第1-5页 |
| 英文摘要 | 第5-8页 |
| 引言 | 第8-11页 |
| 第一节 选题背景与研究目的 | 第8页 |
| 第二节 文献综述 | 第8-9页 |
| 第三节 本文的研究方法与内容框架 | 第9-11页 |
| 一、研究方法 | 第9页 |
| 二、内容框架 | 第9-11页 |
| 第一章 巴塞尔资本协议及操作风险管理框架的演进历程 | 第11-20页 |
| 第一节 巴塞尔资本协议的演变历程 | 第11-15页 |
| 一、1975、1983年巴塞尔协议——巴塞尔协议的初形成 | 第11页 |
| 二、1988年巴塞尔协议——巴塞尔协议的发展 | 第11-12页 |
| 三、2004年巴塞尔协议——巴塞尔协议的新趋势 | 第12-15页 |
| 第二节 操作风险及其演变 | 第15-20页 |
| 一、操作风险的界定 | 第15-16页 |
| 二、操作风险纳入监管框架的相关回顾及内容演变 | 第16-17页 |
| 三、巴塞尔资本协议下操作风险三大支柱 | 第17-18页 |
| 四、对操作风险纳入资本监管框架的评价 | 第18-20页 |
| 第二章 操作风险度量模型及监管实践 | 第20-40页 |
| 第一节 操作风险的分类及特点 | 第20-22页 |
| 一、操作风险的分类 | 第20-21页 |
| 二、操作风险的特点 | 第21-22页 |
| 第二节 操作风险度量模型的发展 | 第22-32页 |
| 一、操作风险度量模型简要述评 | 第22页 |
| 二、操作风险度量模型分类 | 第22-32页 |
| 第三节 各国操作风险监管实践 | 第32-40页 |
| 一、英国金融服务局操作风险监管实践 | 第32-37页 |
| 二、我国操作风险监管实践 | 第37-40页 |
| 第三章 我国商业银行操作风险现状及成因分析 | 第40-51页 |
| 第一节 我国商业银行操作风险现状 | 第40-47页 |
| 一、损失事件数据说明 | 第40页 |
| 二、操作风险损失按业务类型分类分析 | 第40-43页 |
| 三、操作风险损失按事件类型分类分析 | 第43-45页 |
| 四、操作风险损失按业务类型和事件类型分类结合分析 | 第45-47页 |
| 第二节 我国商业银行操作风险成因分析 | 第47-51页 |
| 一、操作风险的一般成因分析 | 第47-49页 |
| 二、我国商业银行操作风险特殊成因分析 | 第49-51页 |
| 第四章 我国商业银行操作风险分类管理框架构建和度量技术选择 | 第51-65页 |
| 第一节 我国商业银行操作风险管理框架构建 | 第51-58页 |
| 一、操作风险一般管理框架 | 第51-55页 |
| 二、我国商业银行操作风险管理框架构建 | 第55-58页 |
| 第二节 我国商业银行操作风险分类管理技术选择 | 第58-65页 |
| 一、我国商业银行操作风险分类管理 | 第58-61页 |
| 二、操作风险分类度量技术选择 | 第61-65页 |
| 结束语 | 第65-66页 |
| 参考文献 | 第66页 |
| 中文部分 | 第66-68页 |
| 英文部分 | 第68-69页 |
| 后记 | 第69页 |
