| 第1章 风险及风险管理 | 第1-15页 |
| 1．1 风险的概述 | 第7-10页 |
| 1．1．1 风险的概念 | 第7-8页 |
| 1．1．2 风险的主要特征 | 第8-9页 |
| 1．1．3 风险的分类 | 第9-10页 |
| 1．2 风险管理的一般理论 | 第10-15页 |
| 1．2．1 风险管理的含义 | 第10-11页 |
| 1．2．2 风险管理的目标与原则 | 第11-12页 |
| 1．2．3 风险管理的阶段及其内容 | 第12-14页 |
| 1．2．4 风险管理对策 | 第14-15页 |
| 第2章 证券公司风险管理概述 | 第15-25页 |
| 2．1 证券公司风险的概念及特征 | 第15-16页 |
| 2．1．1 证券公司风险的概念 | 第15页 |
| 2．1．2 证券公司风险的特征 | 第15-16页 |
| 2．2 我国证券公司风险的表现形式及成因分析 | 第16-21页 |
| 2．2．1 我国证券公司风险的表现形式 | 第16-19页 |
| 2．2．2 我国证券公司风险的成因分析 | 第19-21页 |
| 2．3 我国证券公司风险管理的现状 | 第21-23页 |
| 2．4 加强我国证券公司风险管理的现实意义 | 第23-25页 |
| 第3章 我国证券公司风险管理体系及系统构建 | 第25-40页 |
| 3．1 我国证券公司风险管理的目标、路径与方法 | 第25-29页 |
| 3．1．1 我国证券公司风险管理的目标 | 第25-26页 |
| 3．1．2 我国证券公司风险识别的途径 | 第26-27页 |
| 3．1．3 我国证券公司风险评估的方法 | 第27-28页 |
| 3．1．4 我国证券公司风险监督的体制和措施 | 第28-29页 |
| 3．2 我国证券公司风险管理系统的构建 | 第29-34页 |
| 3．2．1 我国证券公司风险管理系统建设的基本前提 | 第29-30页 |
| 3．2．2 我国证券公司风险管理系统的功能取向 | 第30页 |
| 3．2．3 我国证券公司建立风险管理系统的对策 | 第30-32页 |
| 3．2．4 我国证券公司建立风险管理系统的具体构建 | 第32-34页 |
| 3．3 我国证券公司风险管理系统的创新 | 第34-40页 |
| 3．3．1 我国证券公司加强内部控制的积极意义和功能局限 | 第34-35页 |
| 3．3．2 风险-报酬机制:创新型证券公司风险管理系统的核心 | 第35-36页 |
| 3．3．3 风险偏好与证券公司的风险-报酬管理 | 第36-37页 |
| 3．3．4 我国证券公司创新型风险管理的原则和对策 | 第37-40页 |
| 第4章 完善我国证券公司风险管理的对策分析 | 第40-47页 |
| 4．1 继续加强内部控制制度的完善 | 第40-42页 |
| 4．1．1 健全证券公司风险管理组织结构 | 第40页 |
| 4．1．2 法人治理结构的完善 | 第40-41页 |
| 4．1．3 加强对分支机构的管理 | 第41页 |
| 4．1．4 加强对证券从业人员的机制 | 第41-42页 |
| 4．2 规范我国证券公司风险管理的外部制度约束 | 第42-47页 |
| 4．2．1 创建证券公司风险监测预警系统 | 第42-43页 |
| 4．2．2 建立完备的证券公司保险制度 | 第43-44页 |
| 4．2．3 建立证券公司信息披露制度 | 第44-45页 |
| 4．2．4 建立证券公司市场退出机制 | 第45-46页 |
| 4．2．5 促进和建立证券行业资信评级制度 | 第46-47页 |
| 第5章 回顾与展望 | 第47-49页 |
| 参考文献 | 第49-51页 |
| 致谢 | 第51-52页 |
| 附录 | 第52页 |
